1.專利權(quán)質(zhì)押合同的訂立

專利權(quán)質(zhì)押合同可以是單獨(dú)訂立的書面合同，也可以是主合同中的擔(dān)保條款。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》的規(guī)定如下：

第九條 當(dāng)事人提交的專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括以下與質(zhì)押登記相關(guān)的內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

（二）被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額；

（三）債務(wù)人履行債務(wù)的期限；

（四）專利權(quán)項(xiàng)數(shù)以及每項(xiàng)專利權(quán)的名稱、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日；

（五）質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

第十條 除本辦法第九條規(guī)定的事項(xiàng)外，當(dāng)事人可以在專利權(quán)質(zhì)押合同中約定下列事項(xiàng)：

（一）質(zhì)押期間專利權(quán)年費(fèi)的繳納；

（二）質(zhì)押期間專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可；

（三）質(zhì)押期間專利權(quán)被宣告無效或者專利權(quán)歸屬發(fā)生變更時(shí)的處理；

（四）實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)，相關(guān)技術(shù)資料的交付。

專利權(quán)的客體分為三種：發(fā)明，即是“對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案”;實(shí)用新型，即“對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案”，外觀設(shè)計(jì)，“指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上運(yùn)用的新設(shè)計(jì)”。既然專利權(quán)的客體分為三種，那么專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)具體約定被質(zhì)押的專利是哪一種，載明其名稱、專利號(hào)等，以免發(fā)生條款不明，無法履行的情況。

專利權(quán)是一個(gè)集合概念，它具體包括以下幾種權(quán)利：獨(dú)占權(quán)，即專利權(quán)人排他性地利用和最終處分其專利權(quán)的權(quán)利，這是專利權(quán)中最基礎(chǔ)的權(quán)利。獨(dú)占權(quán)又分為幾項(xiàng)：制造、使用、銷售其專利產(chǎn)品的權(quán)利，使用專利方法的權(quán)利，制造、銷售外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的權(quán)利，除合理使用外其他任何人未經(jīng)專利權(quán)人的同意不得非法行使專利權(quán)人的獨(dú)占權(quán)。轉(zhuǎn)讓權(quán)，即專利權(quán)人有權(quán)通過訂立專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓自己的專利權(quán)，以取得經(jīng)濟(jì)收益;許可權(quán)，即專利權(quán)人允許其他單位或個(gè)人實(shí)施其專利權(quán)，以取得經(jīng)濟(jì)收益;標(biāo)記權(quán)，即專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或該項(xiàng)產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)記和專利號(hào)的權(quán)利，這是一項(xiàng)人身權(quán)利性質(zhì)的權(quán)利;專利產(chǎn)品的進(jìn)口權(quán)，即指專利權(quán)被授予后，除法律另有規(guī)定外，專利權(quán)人所享有的阻止他人未經(jīng)專利權(quán)人許可，為生產(chǎn)經(jīng)營目的的進(jìn)口其專利產(chǎn)品或者進(jìn)口依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品的權(quán)利。因此，專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)約定被質(zhì)押的是哪一項(xiàng)或幾項(xiàng)權(quán)利，當(dāng)然標(biāo)記權(quán)不得作為質(zhì)押標(biāo)的。

用以出質(zhì)的專利權(quán)應(yīng)具備以下條件：

(1)專利權(quán)必須有效。專利權(quán)具有時(shí)間性，而為了保障債權(quán)實(shí)現(xiàn)，必須保證質(zhì)物是無可爭議的有效專利。證明專利權(quán)有效的文件包括專利證書、年費(fèi)繳納憑證、專利登記簿等?！秾＠麢?quán)質(zhì)押登記辦法》規(guī)定如下：

第十二條 專利權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)經(jīng)審查合格的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上予以登記，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押登記通知書》。質(zhì)權(quán)自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記時(shí)設(shè)立。

經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出不予登記的決定，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押不予登記通知書》：

（一）出質(zhì)人與專利登記簿記載的專利權(quán)人不一致的；

（二）專利權(quán)已終止或者已被宣告無效的；

（三）專利申請(qǐng)尚未被授予專利權(quán)的；

（四）專利權(quán)處于年費(fèi)繳納滯納期的；

（五）專利權(quán)已被啟動(dòng)無效宣告程序的；

（六）因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛或者人民法院裁定對(duì)專利權(quán)采取保全措施，專利權(quán)的質(zhì)押手續(xù)被暫停辦理的；

（七）債務(wù)人履行債務(wù)的期限超過專利權(quán)有效期的；

（八）質(zhì)押合同約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，專利權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有的；

（九）質(zhì)押合同不符合本辦法第九條規(guī)定的；

（十）以共有專利權(quán)出質(zhì)但未取得全體共有人同意的；

（十一）專利權(quán)已被申請(qǐng)質(zhì)押登記且處于質(zhì)押期間的；

（十二）其他應(yīng)當(dāng)不予登記的情形。

(2)作為質(zhì)物的是專利權(quán)中可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán)，即因取得專利權(quán)而產(chǎn)生的具有經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的權(quán)利，系指獨(dú)占權(quán)和由此派生的許可權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、標(biāo)記權(quán)等。在債權(quán)未受清償前，出質(zhì)人應(yīng)用其出質(zhì)權(quán)利的全部來擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。(3)專利申請(qǐng)權(quán)雖然是獲得專利權(quán)的前提，依法可以轉(zhuǎn)讓，但其明顯的法律上的不確定性，使之不能作為一種具有法律效力的財(cái)產(chǎn)權(quán)，因而不能將專利申請(qǐng)權(quán)作為質(zhì)物進(jìn)行質(zhì)押。

出質(zhì)人必須是合法專利權(quán)人。(1)認(rèn)定出質(zhì)人是否“合法”的標(biāo)準(zhǔn)就是看其有效證件與專利文檔所記載的內(nèi)容是否一致?！秾＠麢?quán)質(zhì)押合同管理暫行辦法》第8條規(guī)定：“出質(zhì)人非專利文檔所記載的專利權(quán)人或者非全部專利權(quán)人的”，專利權(quán)質(zhì)押合同將不予登記。如果一項(xiàng)專利有兩個(gè)以上的共同專利權(quán)人，則出質(zhì)人應(yīng)為全體專利權(quán)人。如果得不到全體專利權(quán)人的共同認(rèn)可，也不能將專利權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。(2)中國單位或個(gè)人向外國人出質(zhì)專利權(quán)時(shí)，須經(jīng)國務(wù)院主管部門批準(zhǔn)。辦理登記時(shí)，要提交國務(wù)院有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。(3)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人如果對(duì)合同簽訂或?qū)＠聞?wù)不太了解，可以委托代理人辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記，辦理登記時(shí)，不僅要按照《專利權(quán)質(zhì)押合同管理暫行辦法》規(guī)定提交出質(zhì)人的合法身份證明，還要有委托書及代理人的合法身份證明。

2.專利權(quán)質(zhì)押的登記

(1)辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記的程序

質(zhì)押合同登記申請(qǐng)的受理部門是中國專利局專利工作管理部專利市場處。當(dāng)事人可以按以下程序辦理質(zhì)押合同登記：

①簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同。

②向中國專利局索取登記申請(qǐng)表，認(rèn)真填寫并簽名蓋章。

登記申請(qǐng)表由中國專利局統(tǒng)一印刷。

③按《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理辦法》第6條的規(guī)定提交(寄交或面交)以下文件：專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請(qǐng)表;主合同和專利權(quán)質(zhì)押合同;出質(zhì)人的合法身份證明;委托書及代理人的身份證明;專利權(quán)的有效證明;專利權(quán)出質(zhì)前的實(shí)施及許可情況，上級(jí)主管部門或國務(wù)院有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件;其他需要提供的材料。

④按規(guī)定繳納登記費(fèi)。登記費(fèi)可由當(dāng)事人協(xié)商負(fù)擔(dān)。

⑤當(dāng)事人提交了齊備的申請(qǐng)文件并以繳費(fèi)之日為登記申請(qǐng)的受理日，由此專利局啟動(dòng)審核程序，依法對(duì)登記申請(qǐng)進(jìn)行審查。

⑥需要補(bǔ)正的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按補(bǔ)正通知書的要求進(jìn)行補(bǔ)正。

⑦不論登記申請(qǐng)得以批準(zhǔn)與否，中國專利局均將以《通知書》的形式將審查結(jié)果通知當(dāng)事人。

(2)辦理登記變更手續(xù)

質(zhì)押期間，可能出現(xiàn)的變更有以下幾種情況：

①著錄項(xiàng)目變更。由于此時(shí)權(quán)利人對(duì)權(quán)利的處分權(quán)受到了限制，所以著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求須得到出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人雙方同意才可以提出。在提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求時(shí)，除正常變更程序所需文件外，當(dāng)事人還應(yīng)向中國專利局提交書面同意變更協(xié)議，經(jīng)專利工作管理部審核批準(zhǔn)，變更程序才能繼續(xù)進(jìn)行。否則，將不予變更。

②質(zhì)押合同內(nèi)容變更。變更質(zhì)權(quán)人、被擔(dān)保的主債權(quán)種類及數(shù)額或質(zhì)押擔(dān)保的范圍、申請(qǐng)延長質(zhì)押期限的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向?qū)＠痔峤划?dāng)事人書面協(xié)議、原《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》及其他有關(guān)文件，填寫《專利權(quán)質(zhì)押合同登記變更申請(qǐng)表》，報(bào)專利局審查。

(3)專利權(quán)抵押合同登記文檔及登記簿的作用

專利權(quán)質(zhì)押合同一經(jīng)受理，專利局即啟動(dòng)審核程序，并通過登記管理數(shù)據(jù)庫對(duì)質(zhì)押全過程進(jìn)行管理。此外，經(jīng)過專利局審核后，除向當(dāng)事人發(fā)送通知外，還要將以下文件存入登記文檔：①質(zhì)押合同登記申請(qǐng)表;②質(zhì)押合同登記變更申請(qǐng)表;③質(zhì)押合同登記注銷申請(qǐng);④專利權(quán)質(zhì)押合同;⑤其他有關(guān)文件。該登記文檔中的有關(guān)內(nèi)容，將以專利權(quán)質(zhì)押合同登記簿的形式提供給公眾。通過查閱登記簿，公眾就可以在簽訂專利權(quán)質(zhì)押合同之前，了解到有關(guān)專利權(quán)的出質(zhì)情況，以免在簽訂質(zhì)押臺(tái)同時(shí)出現(xiàn)重復(fù)質(zhì)押，此外，公眾在接受轉(zhuǎn)讓或許可時(shí)，也可以查閱登記簿了解所要受止的權(quán)利是否有質(zhì)權(quán)存在，以便決定是否可以接受轉(zhuǎn)讓或許可。如果專利權(quán)正處在質(zhì)押期間，對(duì)作為質(zhì)物的專利權(quán)的任何變更均須得到質(zhì)押合同當(dāng)啦人雙方的共同認(rèn)可，否則，都將是無效行為。查閱登記簿后，公眾如果需要丁解質(zhì)押登記的詳細(xì)情況，可以再查閱登記文檔中的原始文件。

(4)專利權(quán)質(zhì)權(quán)注銷登記

在以下情形下應(yīng)辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù)：①因債權(quán)提前得以清償或其他原因當(dāng)事人要求提前解除質(zhì)押合同登記的;②專利權(quán)因被宣告無效、撤銷或其他原因喪失的;③因主合同無效致使質(zhì)押合同無效的;④質(zhì)押期限已屆滿的;⑤其他原因。此外，對(duì)提交虛假合同證明文件或者以其他手段非法取得或偽造專利權(quán)質(zhì)押合同登記的，有關(guān)合同登記將被依法注銷;并由當(dāng)事人所在地專利管理機(jī)關(guān)處以1000元以上、10000元以下罰款。